蓝鲸新闻2月13日讯（记者胡劼）今日，天风证券发布公告，公司及子公司天风天睿投资有限公司（下称“天风天睿”）分别收到湖北证监局下发的事先告知书。天风天睿因违规行为被采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施；公司被采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。
经查，天风天睿存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题，违反了相关规定。
同时，天风证券存在以下违规行为：部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务；违规销售福升安心稳健1号私募基金；经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。
此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。上述事项反映出公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。
天风证券在公告中表示，国有控股后，公司在控股股东的指导支持下，全面加强党的领导，优化完善治理体系，建立“三重一大”决策机制，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。公司诚恳接受监管处理，并深刻反思，汲取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规稳慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。目前公司经营情况正常。
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